美国正在为科学“设置”国界?三名华裔科学家

作者: 生命科学  发布:2019-11-22

第二个备忘录于2019年1月31日发布,禁止DOE资助的科学家参与外国人才招聘计划项目。

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美国人才加速流失

随着美国科技界加速肃清外国影响,科学无国界的美好愿望正在彻底破灭。

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据美国当地媒体 2018 年 9 月的报道,当时的休斯敦是 FBI 重点调查区域,得州医学中心里的不少华裔专家都在关注此事,也有过一些交流,大家心里都有一些想法,但不能公开说出来,但有人提醒“已经很小心了,今后还得更小心,需要严格按照学校规章制度来办事。”

今年以来,潘建伟已经错过在美举办的两次会议,包括美国科学促进会的会议。他原本要在此次会议上获颁著名的“克利夫兰奖”,但因未及时获得签证而错过。

但《科学》杂志的报道显示,内部资料清楚地表明,美国政府的相关部门至少在2017年就已开始调查MD安德森医学中心的研究人员。

在 2018 年,MD 安德森癌症中心就已经开始收紧对研究人员跨国的约束,并制定了一系列计划。该中心主席 Peter Pisters 提醒员工网络攻击和盗窃的风险,并对笔记本和电话的跨国使用作了规定,也对 USB 设备使用作了限制。贝勒医学中心也开始限制研究人员在国外设立实验室。

商务部:

为何要开除这些华人学者?《休斯顿纪事报》用“偷”来表述。4月19日的报道指出,MD安德森癌症研究中心三名科学家因涉嫌窃取美国的科学研究(steal U.S. scientific research)而被开除。

尽管 MD 安德森总裁没有公开三人姓名,但Science杂志确认这三人是华人。根据 MD 安德森的内部文件以及其提供给 NIH 的电子邮件,NIH 关注的是这几人同中国的关系,以及其在中国机构的任职。此外,这些文件还表明,MD 安德森癌症中心多年来一直与美国联邦调查局合作秘密开展国家安全调查,对涉嫌研究人员进行邮件监控和视频监控。

安德森癌症中心的举动以及NIH和FBI更大范围的行动,在美籍华人科学界引发了深深的担忧。

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“这些困难肯定会给美国和其他国家的科学家之间的科学合作带来障碍。”潘建伟在接受《自然》杂志采访时表示。

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内部文件显示,早在 2017 年,FBI 就开始着手在 MD 安德森癌症中心展开调查。早在 2017 年 12 月 11 日,FBI 就进入了多达 23 个账户。

自去年开始,美国开始限制包括中国在内的诸多国家开展科技合作。NIH、美国国家科学基金会、商务部、能源部等多个政府部门纷纷采取相关措施。

参考资料:

Collins 在信函中提醒说,按照 NIH 规则,禁止同行评议保密的资助项目,以及研究人员要报告与外国机构、资助方和公司的关系。NIH 称,一些研究人员并没有透露其在中国活跃的大笔项目支持,以及与外国公司有财务关系。

该高校和贝勒医学院已经调查清楚,这7个人中大部分未遵守NIH政策,但没有严重到需要纪律处分的程度。经证实,这7人也都是华人。

与此同时,美国另一主要科研资助机构国家科学基金会,也在担忧国际合作对美国构成的安全风险。3月22日,《科学》杂志报道称,美国NSF正在谋求与美国国防顾问组织JASON合作,希望帮助NSF应对日益增长的担忧(即国际合作对美国构成安全风险)。

MD 安德森癌症中心是从 2018 年 8 月开始收到 NIH 信函的,这些信函要求在 30 天之内回复。NIH 怀疑一些资助项目被涉外不正当使用,尤其是中国。

这些信件指向8名教职员工,其中4人来自贝勒医学院,1人来自得州大学健康科学中心,还有3人的所在高校要求匿名。

另外,据《科学》杂志报道,贝勒医学院等三家机构也在上个月收到了NIH的信件,被要求调查接受NIH资助的8名研究人员,而这8名研究人员也无一例外为华人科学家。贝勒医学院和另外一个要求匿名的机构的官员称,他们负责的7名学者虽然未能遵守NIH的政策要求,但并没有严重要到受到处分。关于这8名研究人员的调查,目前并没有任何公开的说明,贝勒医学院等三家机构将如何回复NIH也并不清楚。

参考:

此前,美国国立卫生研究院曾告知安德森癌症中心,这些科学家可能严重违反了有关同行评审保密和国外关系披露的机构规定。

“这些人才都是外国一直想招募却招不到的。”休斯敦大学教授白先慎(Steven Pei)评论说。他认为,MD安德森医学中心这样的机构,“正在帮助外国实现他们自己不能做到的事情”。

Peter Pisters 则试图淡化此事对人才流失的影响,认为这 10 个人的流失是 1700 员工的沧海一粟。在 MD 安德森癌症中心员工中,白人占 30%,亚裔为 29%,黑人为 23%,西班牙裔为 17%。

该备忘录并未具体指明所谓的“敏感”国家。不过,DOE正在以“旅行安全”为由,给全球大约30个国家或地区贴上“敏感”标签,中国大陆和港澳台地区、印度、朝鲜等都在名单之列。

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来自这所匿名大学和贝勒医学院的七名研究人员均为华裔,官方的消息称,七人虽然都没有严格遵守 NIH 的规定,但其违规并不严重,不值得严肃处理。

“我们不停地看到一些杰出的中国研究人员未经正式起诉,便被指控违法。”在休斯顿负责调查经济间谍活动的Rogene Gee Calvert表示。

撰文 | 叶水送、冯水寒、赵亚杰

(微信号:deeptechchina)

在备忘录中,这些项目被描述为“任何外国资助的、试图通过人才计划获得美国资助的科学研究,人群目标包括在美国工作或受教育的所有国籍的科学家、工程师、学者和企业家”。

针对“外国势力”的调查早已开始

去年8月,NIH院长Francis Collins写信给其资助的1万多家研究机构,声称NIH担心“一些外国实体”正在干预其所资助项目的资金、研究和同行评审情况。

美国能源部的备忘录,图片来自DOE

Collins 在同期Science杂志作了回应,他说,数十年来,华裔科学家为美国的科研创新作了巨大贡献,并且其中绝大多数是令人尊敬且尽职尽责的,但鉴于发现部分涉外科学家违反了美国的相关规定作出审查的行动。不过 Collins 表示要尽力避免这次审查行动反应过激、污名化、骚扰以及不公平,他表示这是一次没有偏见的行动。

至于未具体说明的“新兴研究和技术”领域,考虑到DOE近年来的研究重点,受影响的领域可能包括人工智能、超级计算、量子信息、纳米科学和先进制造。

此次美国MD安德森癌症研究中心开除3名华人学者,很可能只是美国研究机构“排除外国势力干涉”行动的开始。据报道,在美国至少有55家科研机构已经展开类似的调查。该事件后续还将会有进一步的发展。

据 4 月 19 日Science杂志报道,MD 安德森癌症中心(MD Anderson Cancer Center)开除了三名华人科学家,其理由是位于马里兰州的美国国立卫生研究院指责三人可能“严重”违反了保密原则以及其涉华关系曝光。

Collins作出的回应是:一些美国高校将在一两周内宣布已经采取的行动,以防止外国政府不公平地利用NIH资助的研究。一些研究人员可能会被解雇。

就此,《科学》杂志采访了NIH,其发言人表示,对正在进行中的调查不做讨论,但对MD安德森癌症医学中心的做法表示赞扬,并“鼓励其他受NIH资助的机构学习MD安德森的经验”。

实际上,NIH 的系列调查引发了华人科学家的极大忧虑。美国最有影响力的华人组织之一“百人会”(Committee of 100) 现任会长吴华扬 说,科研的基础是思想的自由流动,国家利益的推进也要基于对人民的拥抱,而非基于种族歧视。

在过去的17个月里,FBI一直对安德森癌症中心的华人学者进行调查,但并未解释原因。这也引发了休斯顿当地华裔社区的担心。

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有科学界人士认为,美国应该给那些合规守法的科学家提供安全保障。

除了在美华人学者遭到调查甚至解雇,中国科学家也在赴美参加会议、申请签证等方面受到影响。

3月22日,美洲华人生物科学学会、美国华裔血液和肿瘤专家协会和华人生物学家学会集体发声,在《科学》杂志以“种族标签伤害科学”(Racial profiling harms science)为题发表公开信。

MD 安德森癌症中心的事件引起了华人科学家的极大忧虑。吴华扬是中国台湾移民第二代,是美国着名的社会活动人士,长期为亚裔在美国追求平等权利而发声。他认为,科研的基础是思想的自由流动,国家利益的推进也要基于对人民的拥抱,而非基于种族歧视。华裔美国人还担心,FBI 并没有解释为何在过去 17 个月内一直调查华裔研究人员。

去年12月在华盛顿举行的美国地球物理联合会会议,由约300名中国研究人员退出或未出席会议。该联合会一名发言人表示,签证延期是这些人没有参会的唯一原因。

在《科学》杂志的报道中,一些研究人员也表达了对“排除外国势力”系列行动的担忧,认为可能会将事情的发展推向另一面,很多人将因不满而离开美国。

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3名华人学者最先“中枪”,美科技界加速肃清外国影响

此举引发美国华人科学家群体的担忧以及不满。

除了安德森癌症中心,《科学》杂志和《休斯顿纪事报》确认,当地至少还有3家研究机构收到了NIH的信件。

这是继美国政府去年启动调查部分高校违反基金申请条例后首次公开处罚情况。2018年8月,美国NIH主任柯林斯发表了一份关于保护美国生物医学研究诚信的声明,并声称NIH正在协助FBI调查受到NIH资助、并与国外机构有合作的美国科学家。MD安德森癌症研究中心被认为是世界一流的癌症治疗和研究中心,也是最先积极响应美国政府这一调查的科研机构。

美国官员指责说,中国从 NIH 的研究经费申请中获得了机密信息。中国方面通过 NIH 详尽的同行评议申请规则可以了解到最先进的生物医学研究,而这些信息理应是保密的。

能源部:

在公开的报道中,美国NIH称这一系列的行动主要是针对美国以外的“外国势力”,MD安德森癌症中心院长Peter Pisters也很谨慎地称被开除的研究者为“亚裔”,但显然,目前受调查者基本上为华人学者。

风雨欲来已有先兆。Collins 上周表示,对 55 所美国大学的调查发现了一些研究人员没有公开外国政府给予的资金支持,还有人将所属美国机构的知识产权转移到了中国等其它国家,这是严重的违规行为。他说,一些受资助的研究人员可能因此被解雇。

第一项备忘录于2018年12月14日发布,限制接受DOE资助的研究人员在一些未具体说明的“新兴研究和技术”领域与所谓“敏感”国家的科研人员合作。

三大华人科研群体在Science发表公开信。

这些调查线索也来自近期离职的研究人员。在 2017 年 12 月,这时距 NIH 发出信函还有数个月,也是 FBI 获取 MD 安德森癌症中心网络账户后的一周,至少有一名 NIH 怀疑对象离职。在被开除的三人中,有两人已经提前完成辞职。

在给安德森癌症中心的信中,NIH共指控了5名研究人员。除了上述3人,还有一人正在接受调查,另一人已被证明无需处分。虽然未透露5人的名字,但该中心主任Peter Pisters承认,他们都是亚洲人。

7.国外公司

发现改变世界的新兴科技

国家科学基金会:

美国国家科学基金会正在谋求与美国国防顾问组织JASON合作,图片来自Science

MD 安德森癌症中心隶属于德克萨斯大学,NIH 提到了 MD 安德森癌症中心的五名科学家,不过 MD 安德森官方称,五人中已经确认开除三人,还有一人在继续审查阶段,第五人已经被证明无辜。

当时,美国政府越来越担心,外国,尤其是中国,正在不公平地利用联邦资助的研究。

最近,柯林斯的说法得到验证。4月19日,《科学》、《自然》以及《休斯顿纪事报》同时报道美国德州大学MD安德森癌症中心驱逐三名华人科学家的事件,其中两名已经被开除,另有一名正在办理离职程序。此外,MD安德森与另外一名学者终止协议的决定还未获得授权,并在调查第5位学者。

同样在台湾长大的休斯顿大学教授白先慎(Steven Pei)对 MD 安德森癌症中心的行为持批评态度,他说这个行为其实损害了美国的竞争力,因为这些研究人员正是外国尽力争取的顶尖人才,将他们开除其实是为国外提供了一直无法得到的人才。

这一最新举措同NIH去年发起的一项“清洗行动”有关。

从表面上,NIH和FBI针对“外国势力”的调查是从去年8月开始,MD安德森癌症医学中心也宣称,是NIH发布的声明以及后来收到的5封NIH信件促使了该校采取行动。

Science杂志和《休斯敦纪事报》(Houston Chronicle)确认,除了 MD 安德森癌症中心,还有三家机构收到 NIH 要求调查的信函。这些调查信函涉及三家机构的八名研究人员,其中四人来自贝勒医学院(Baylor College of Medicine),一人来自德克萨斯大学健康科学中心(UT Health Science Center),两个机构都在休斯顿。另外三人来自一家研究型大学,但这所大学要求匿名。

DOE在去年年底和今年年初推出两项备忘录,或者说两条“禁令”。

据美国政府关系委员会(Council on Governmental Relations)2019年3月6日披露的报告《已查明的潜在外国影响的案例》(Deidentified Cases of Potential Foreign Influence),部分高校正在密切地调查相关人员,而调查对象无一例外都是华人学者,报告也显示出更多的细节。

NIH 官方否认这次开除事件是种族歧视。但 Peter Pisters 表示,他们在收到 NIH 调查要求时别无选择,只能对五名研究人员进行调查。

当地时间4月19日,据《科学》杂志报道,位于美国得克萨斯州休斯顿市的MD安德森癌症中心解雇了3名资深研究人员。经证实,3人均为华人。

5.来自国外的基金;

甚至中国社科领域的学者访美也受到了限制。据环球时报报道,2018 年以来,被美方吊销访美签证、访美受阻、遭 FBI 骚扰的中国社科学者人数加在一起,受到不公平对待的中国社科学者至少在 280 人以上。

去年11月在马里兰大学帕克分校举行的天文数据分析软件与系统会议,有24名中国科学家申请参会。但最终只有6人获得签证。

  1. 遭FBI指控涉儿童色情案 华裔学者谢克平终获清白:没证据,不起诉.观察者网.2018.

  2. 美国能源部出台新政,极大限制与中国等国家的科研合作.

  3. 华人三大生物研究团体集体发声:“种族标签伤害科学”.

  4. 休斯顿纪事报:美国MD安德森癌症中心驱逐三名华人科学家.

  5. 美国NIH“排华”行动继续发酵,称要解雇部分涉事科学家.

  6. 除了美国NIH,NSF开始与国防咨询部门接触,担忧知识产权流失.

  7. MD Anderson ousts 3 scientists over concerns about Chinese data theft.

  8. How US–China political tensions are affecting science.

图丨NIH现任院长 Francis Collins

4月10日,DOC将37家中国公司和学校列入“未经验证实体”名单。美国企业与这些机构来往时须谨慎对待。

MD安德森癌症中心院长Peter Pisters对《休斯顿纪事报》表示,“作为投资于生物医学研究的纳税人资金的使用者,我们有义务跟进。这是美国现在面临的更大问题的一部分,即如何平衡开放的协作环境,同时又可以保护专利信息和商业利益。”

事实上,围绕针对华裔科学家的歧视问题,早在去年就有过一番争议。Collins 去年的公开信遭到了包括北京大学生命科学学院教授饶毅等人的反对。今年 3 月,美国华裔生物科学家协会、美国华裔血液和肿瘤专家网络以及华人生物学者教授学会联合在Science杂志上发文,称在美国工作的华裔科学家有被歧视的危险。

Grassley还给NIH和国防部写信,询问相关内容。具体包括:该机构是否审查了每位获得资助的研究人员,以及这些背景调查是否引发了对可能滥用或盗窃联邦资金的调查。

报告还逐一对12名调查者的“问题”进行了罗列以及汇总。如下为12名被调查者存在的问题截图,由于涉及隐私,报告涉及的人名、校名以及利益往来机构,均采取了匿名的方式。

有看法称,如果这些人违法并构成犯罪,应当指控他们并让法律来审判。但 MD 安德森癌症中心这几家机构并没有这么做,而只是指责并让他们离开。

名单中包括专注于汽车零部件、液晶制造、精密光学、电子、机床或航空的中国企业和几所大学。

1.在中国大学拥有教职;

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此后,NIH敦促至少55家研究机构对其资助的特定研究人员的海外关系展开调查。安德森癌症中心的举动只是一个开端。

Pisters同时也表示,如果MD安德森癌症中心不采取行动并在资助材料中提供的信息不准确或是不完整,NIH可能会扣留赞助MD安德森癌症中心的科研经费,MD安德森癌症中心在2018年从NIH获得了1.48亿美元的资助。

据 Nature 杂志报道,美国能源部正在改进一些研究领域的国际合作的安全政策,美国商务部也在更新有关技术出口的规定,这些规定可能会使研究项目的安全协议复杂化。美国国务院在 2018 年 6 月出台的一项政策规定,在美国学习机器人、航空和高科技制造业的中国毕业生只能申请一年签证,而不能申请五年学习签证。宾夕法尼亚州立大学也表示,一些中国学生可能无法参与某些项目。

其中包括量子通信专家、中国科学技术大学教授潘建伟。

除了美国NIH,美国能源部最近也出台新政,表示将要限制与中国等国家的科研。2018年12月14日,美国能源部发布备忘录,限制收到美国能源部资助的研究人员在未指定的新兴研究技术领域(unspecified emerging research areas and technologies),与来自所谓的敏感国家的研究人员合作。

在接受Science杂志询问时,NIH 尚未对这几个案例进行讨论,但对 MD 安德森癌症中心所为表示赞扬,并希望其他受 NIH 资助的机构向其学习。仅在 2018 年,MD 安德森公司就有 1.48 亿美元的项目来自 NIH。

4月15日,参议院金融委员会主席Chuck Grassley要求NSF解释其如何阻止外国科学家剥削美国纳税人,并在两周之内作出答复。

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在给NSF的信件中,Grassley专门提到了中国学者,并称去年12月12日曾“主持了一场关于中国对美国国家安全威胁的听证会”。

公开信中指出,此类事件给真正致力于科学研究并做出杰出贡献的华人群体造成了恐惧和困惑,“令他们担忧自己会成为替罪羊,被人用有色眼镜看待,甚至被贴上种族的标签”。

2018 年 12 月,近 300 名中国公民没有出席在华盛顿举行的美国地球物理联盟会议,签证延期是他们没有参会的一个原因。

Blunt称,“外国政府正在启动系统性的方式影响我们的研究,坦率地说,就是通过窃取我们的研究成果来利用我们的优势。”他特别提到了中国。

责编 | 陈晓雪

然而,研究人员却公认这是一次针对中国科学家和华裔科学家的审查。在过去 17 个月里,MD 安德森癌症中心至少有 10 名高级科学家或管理人员退休、离职或被休假。尽管有些员工是自愿离开,但毫无异议的是,这种种族歧视的氛围是罪魁祸首。有两人离开后在中国机构担任了职务。

国立卫生研究院:

2.未合适地披露同国外的关系;

一些科学家认为,这种做法正在损害美国的竞争力,因为这些研究人员是各国都在尽力争取的顶尖人才,将他们开除其实是在自毁竞争力,还可能加速美国的高端人才流失。

今年4月11日,在监管NIH预算的参议院拨款委员会小组举行的听证会上,小组主席、参议员Roy Blunt询问了NIH在确保受资助者遵守关于披露外国关系、保护同行评审机密和处理知识产权的机构规定方面正在进行的努力。

3.NIH资助的研究,同时也获得了来自中国的支持;

这些做法,可能会让美国人才加速流失。细胞肿瘤学家、台湾出生的洪明奇在今年 2 月离开 MD 安德森癌症中心,到中国台湾的一所医药大学担任校长,他说,他的离开与涉华调查无关,但他在 3 月份联署了一封公开信表达了对种族歧视的担忧,称美国应该给那些合规守法的科学家提供安全保障。

内部文件和同NIH的邮件往来显示,该中心多年来一直同联邦调查局合作,秘密开展国家安全调查,其中包括搜查教职员工邮件,甚至调用监控视频。

6.动物实验

在这五封信函中,有四封涉及到 NIH 对违规行为的具体指控。其中一封信函断定,研究人员向中国科学家发送了标注保密字样的 NIH 项目。另有一名研究人员同其女儿分享了多达 8 个 NIH 项目的详细信息。

位于纽约的华人精英组织——百人会主席Frank Wu表示,科学研究依赖于思想的自由流动,并且“国家利益是通过欢迎人们,而不是基于一个人来自哪里的种族偏见来维护的”。

4.受到国外人才计划的招募;

这些信函并没有透露 NIH 是如何发现相关研究人员违规行为的,但 NIH 院长 Francis Collins 在上周参议院听证会后表示,FBI 向 NIH 提供了很多相关信息。

调查引发华人群体不满和担忧

中国科学院院士潘建伟由于没有获得签证,今年已经错过了在美国召开的两次会议,其中包括美国科学促进会 的会议。而在 2018 年 11 月召开的天文数据分析软件与系统的天文信息会议 ,在申请与会的 24 名中国研究人员中,只有 6 人获得了签证并参加了会议。

美国三大华人生物研究组织集体发声,捍卫自身权益。

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美国《科学》杂志在报道中写道,“美国联邦政府越来越担忧外国,尤其是中国正在不公平地利用联邦政府资助的研究”。

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“熟悉此事的消息人士透露,2017年12月11日,FBI 已获得癌症医学中心的许可,可访问员工的电子邮件账户,多达23人。”《科学》杂志的报道写道。

美国 NIH 今年的预算为 390 亿美元,其 80% 分配给了全国各地的研究人员。Francis Collins 给上万家机构发信称,要警惕外国窃取知识产权的“系统性”行动,一些外国政府对美国的研究进行不正当的影响和利用,包括由 NIH 资助的研究。

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来源:Science)

事后谢克平也表示:“这件事令人非常难过,他们是在浪费纳税人的钱和我的时间,而这些时间本可以用来研究如何治疗癌症。”

美国正在为科学和科学家“设置”国界。

正如上述所言,此次调查事件的确带来了负面影响,甚至是乌龙事件。在美国联邦启动调查之前,华人学者谢克平是知名胃肠肿瘤专家、美国MD安德森癌症中心的教授,但自从遭受美国政府以及FBI的调查后,他不仅被勒令开除,还遭到相关部门对他的儿童色情指控,以及FBI的逮捕,严重影响他的科研生涯和个人名誉。

这是 NIH 自 2018 年以来调查其资助项目被研究人员不正当利用的第一个公开案例。

《已查明的潜在外国影响的案例》报告部分截图。

针对华裔科学家的审查

该报告披露了对12名华人学者的调查,罗列了他们主要涉及到的问题,如“在中美同时拥有教职”、“未适当披露同国外的关系”以及“受到国外人才计划的招募”等。

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《知识分子》将继续跟进事件的发展动向。更多内容请浏览知识分子网站。

除了NIH,美国还有哪些机构在调查“外国势力”

Peter Pisters 强调说,MD 安德森癌症中心不存在种族歧视,这次事件只是说明,“一小部分人跟我们的价值观不一致”,针对种族的对待“不是我们的意图”,“我们只是履行了 NIH 的要求”。

在美国NIH和MD安德森癌症研究中心看来,这些科学家可能严重地违反有关同行审查保密以及未披露同国外机构关系的规定。

4月11日,美国国立卫生研究院主任弗朗西斯·柯林斯(Francis Collins)在参议院的听证会上表示,因不当利用NIH资助的研究经费,部分美国高校正在采取策略应对,他建议解雇其中一些研究人员。

然而随着诉讼案的进展,最终法院得出的结果是“没有结论,决定不起诉”。虽然谢克平最终洗冤,但他的名誉和教职难以恢复。

这份公开信的负责人之一、俄亥俄州立大学教授刘善虑此前对《知识分子》表示:“我们已经看到了一些对中美合作的负面影响,如NIH-中国合作项目、联合科学会议、赴美科学交流计划和参加国际科学会议签证难等,而且还会影响美国和中国的医学和生物技术行业”。

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